Maîtrise de la fonction compliance officer
Description du programme
Cette formation permet de maîtriser les missions et responsabilités du compliance officer au sein de l’organisation. Elle aborde le cadre réglementaire, les obligations de conformité et les dispositifs de contrôle interne.
Les participants apprendront à identifier les risques de non-conformité, à mettre en place des procédures adaptées et à assurer le suivi des activités. La formation met également l’accent sur les bonnes pratiques pour renforcer la conformité, prévenir les risques et garantir le respect des normes et réglementations en vigueur.
Ce que vous allez maîtriser
Connaître les rôles et missions du compliance officer.
Identifier les risques de non-conformité et les stratégies de couverture associées.
Savoir traiter les risques spécifiques liés à la conformité.
Maîtriser les travaux et le reporting en matière de conformité.
Déroulement de la formation
Jour 1
Présentation de la fonction de compliance officer
Rôles et missions de la fonction de compliance officer
Organisation de la fonction de compliance officer
Outils à disposition de la fonction de compliance officer
Sources externes de la fonction compliance
Sources internes de la fonction compliance (éthique, politique, procédure)
Gestion du risque de non-conformité
Démarche générale de management des risques
Les fonctions de contrôle et la gestion du risque de non-conformité
Cartographie des risques de non-conformité
Mesure des risques de non-conformité
Traitement général du risque de non-conformité
Stratégies de couverture du risque de non-conformité
Contrôles préventifs en matière de conformité
Contrôles détectifs en matière de conformité Contrôles
correctifs en matière de conformité
Jour 2
Traitements de risques spécifiques en matière de conformité participants
Prévention du risque de non-conformité en matière de corruption
Prévention des conflits d’intérêts
Maîtrise de la sécurité informatique
Lutte contre les pratiques anticoncurrentielles
Points de contrôle et d’audit des risques spécifiques en matière de conformité
Traitement spécifique du risque de fraude
Nature de la fraude
Principaux types de fraude (interne, externe)
Dispositifs de prévention du risque de fraude
Dispositifs de détection de la fraude
Dispositifs de traitement de la fraude
Points d’audit et de contrôle en matière de risque de fraude
Profils concernés
Cette session est optimisée pour les profils suivants :
- Assistant compliance,
- Compliance Officer
- Corps de contrôle d’une banque